หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐฯ (FINRA) สั่งปรับ $30,000 สำหรับ Tastytrade ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการค้าปลีกในชิคาโก บริษัท ย่อยในสหรัฐอเมริกาของโบรกเกอร์จดทะเบียน IG Group (LSE: IGG) เนื่องจากความล้มเหลวในการควบคุมดูแลบัญชีหลักทรัพย์ภายนอกของพนักงานอย่างเหมาะสมเป็นเวลาสองปี



Tastytrade ตกลงที่จะปรับ $30,000 ในกรณีของกฎระเบียบ FINRA



ตามรายงานของหน่วยงานกํากับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐอเมริกา Tastytrade ถูกกล่าวหาว่าล้มเหลวในการกํากับดูแลบัญชีหลักทรัพย์ภายนอกประมาณ 84 บัญชีที่เป็นของพนักงาน 35 คนอย่างเต็มที่ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2021 ถึงมิถุนายน 2023



"ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2021 จนถึงเดือนกรกฎาคม 2023 Tastytrade ล้มเหลวในการสร้างรักษาและดำเนินการระบบการกำกับดูแลซึ่งรวมถึงขั้นตอนการกำกับดูแลการเขียน (WSP) ที่ออกแบบมาอย่างเหมาะสมเพื่อดูแลบัญชีหลักทรัพย์ภายนอกที่เปิดเผยต่อบริษัทโดยบุคคลที่เกี่ยวข้อง" FINRA กล่าว



การสำรวจแสดงให้เห็นว่ามีความล่าช้าอย่างมากในการตรวจสอบกิจกรรมการซื้อขายของพนักงานและตั้งแต่ไตรมาสที่สี่ของปี 2564 เป็นต้นมามีพนักงาน 25 คนที่ไม่ได้รับการตรวจสอบบัญชีนายหน้า ในช่วงต้นปี 2022 สถานการณ์เลวร้ายลงอีกและการตรวจสอบบัญชีภายนอกของพนักงานเกือบทั้งหมดล้าหลังแผน



สิ่งที่น่าสังเกตที่สุดคือจนถึงเดือนมิถุนายน 2023 หน่วยงานกํากับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐอเมริกาได้ดําเนินการตรวจสอบบริษัทเป็นระยะและบัญชี 14 บัญชียังไม่ได้รับการตรวจสอบ หน่วยงานกำกับดูแลพบว่าขั้นตอนการกำกับดูแลเป็นลายลักษณ์อักษรของ Tastytrade ขาดแนวทางเฉพาะสำหรับการบันทึกและติดตามการตรวจสอบภาคบังคับเหล่านี้



Tastytrade เป็นส่วนหนึ่งของ IG Group โบรกเกอร์ค้าปลีกที่จดทะเบียนในสหราชอาณาจักร อย่างไรก็ตามข่าวการปรับ บริษัท ย่อยไม่ได้ส่งผลกระทบต่อราคาหุ้นของ IGG ซึ่งเพิ่มขึ้น 0.4% ในวันนี้ในวันพฤหัสบดีทดสอบระดับ 951 เพนนี



ตามรายงานล่าสุดของบริษัทสําหรับสามเดือนสิ้นสุดวันที่ 31 สิงหาคม Tastytrade มีรายได้รวมเกือบ 71 ล้านเหรียญสหรัฐ คิดเป็น 1 ใน 4 ของรายได้รวม 279 ล้านเหรียญสหรัฐในช่วงเวลาเดียวกันของ IG



การตอบสนองด้านกฎระเบียบ



Tastytrade ตกลงที่จะจ่ายเงินสำหรับการลงโทษสกุลเงินและยอมรับการประณามในขณะที่ยอมรับผลการสอบสวนของ FINRA โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธ บริษัท เป็นสมาชิกของ FINRA ตั้งแต่ปี 2016 โดยมีตัวแทนจดทะเบียน 73 รายที่สำนักงานใหญ่ในชิคาโก



"ในเดือนกรกฎาคม 2023 Tastytrade ได้ปรับปรุง WSP และเพิ่มระบบการกำกับดูแลบัญชีความปลอดภัยภายนอกของพนักงาน" FINRA กล่าวเสริม



การประนีประนอมนี้เน้นว่า FINRA ยังคงให้ความสนใจกับกฎระเบียบของ บริษัท สมาชิกเกี่ยวกับกิจกรรมการซื้อขายของพนักงานโดยเฉพาะอย่างยิ่งในพื้นที่ของแพลตฟอร์มการซื้อขายค้าปลีกที่เติบโต Tastytrade เป็นอีกหนึ่งแบรนด์การค้าปลีกที่ได้รับความนิยมซึ่งได้รับการอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของสหรัฐอเมริกาเมื่อเดือนที่แล้วหลังจากหน่วยงานกำกับดูแลได้ออกคําสั่งลงโทษและปรับ $ 475,000 สําหรับแผนการให้กู้ยืมหุ้นที่ผิดพลาดของ NASDAQ: IBKR



ในช่วงต้นเดือนมิถุนายน TradeZero America ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายอีกแห่งหนึ่งสําหรับนักลงทุนรายย่อยถูกปรับ 250,000 ดอลลาร์เนื่องจากต้องเผชิญกับข้อกล่าวหาการละเมิดกฎระเบียบหลายรายการระหว่างเดือนกรกฎาคม 2020 ถึงตุลาคม 2022