Dạo gần đây, tôi có nhận được một số email từ độc giả đặt câu hỏi về vấn đề lâu năm: duy trì kỷ luật giao dịch phù hợp. Đôi khi, vấn đề lại là việc giữ các giao dịch thua lỗ quá lâu hoặc vi phạm mức dừng lỗ. Đôi khi lại là vấn đề vi phạm các quy tắc liên quan đến định cỡ vị thế hoặc thời điểm giao dịch (và không giao dịch). Trong những trường hợp khác, vấn đề có thể là không thực hiện được các giao dịch đã đáp ứng thiết lập hoặc nhảy vào các giao dịch trước khi chúng đáp ứng hoàn toàn thiết lập. Tuy nhiên, vấn đề chung quy luôn là không tuân thủ nghiêm ngặt các kế hoạch và ý định giao dịch.
"Đây là 3 chân của chiếc kiềng hiệu suất:
Tài năng và sở thích của bạn;
Phong cách giao dịch của bạn;
Thị trường và tính cách của chúng.
Việc kết hợp các phẩm chất của bạn với phong cách giao dịch của bạn sẽ giúp xác định khả năng giao dịch theo phong cách đó một cách nhất quán và kỷ luật.
Sự kết hợp giữa phong cách giao dịch của bạn với các đặc điểm của thị trường sẽ quyết định mức độ lợi thế về mặt hiệu suất của bạn trên thị trường.
Các đặc điểm luôn thay đổi của thị trường đảm bảo rằng những trader có khả năng thích ứng sẽ có nhiều khả năng duy trì hiệu suất chuyên nghiệp nhất trong suốt sự nghiệp giao dịch." - Trích cuốn Enhancing Trader Performance.
Tôi cho rằng, các vấn đề liên quan đến kỷ luật không phải là nguyên nhân gây ra những khó khăn trong trading. Chúng là triệu chứng của những khó khăn khác. Cũng giống như vấn đề duy trì "kỷ luật" của chế độ một vợ một chồng trong hôn nhân thường là kết quả của những khó khăn tiềm ẩn trong mối quan hệ, thì việc không trung thành với kế hoạch giao dịch của mình thường là dấu hiệu xung đột giữa trader và kế hoạch giao dịch đó.
Trong cuốn sách, tôi xem xét nghiên cứu xác định một số đặc điểm tính cách chính ảnh hưởng đến việc ra quyết định của chúng ta trong điều kiện rủi ro và không chắc chắn. Chúng bao gồm:
1/ Chủ nghĩa thần kinh
Đây là xu hướng trải nghiệm cảm xúc tiêu cực của chúng ta. Khi mọi người thể hiện xu hướng lo lắng, trầm cảm và tức giận, sự biến động của thị trường/ kết quả giao dịch thường gây ra sự biến động về cảm xúc, cản trở việc ra quyết định đúng đắn.2/ Hướng ngoại
Đây là xu hướng hướng ra thế giới bên ngoài hơn là vào thế giới bên trong của chúng ta. Khi con người có nhiều đặc điểm hướng ngoại, họ có xu hướng chấp nhận rủi ro hơn; khi tính hướng ngoại thấp, họ có xu hướng ngại rủi ro hơn.3/ Cởi mở với trải nghiệm
Đây là mong muốn của chúng ta về sự mới lạ và kích thích. Khi các trader có mức độ cởi mở cao, họ nghiêng về phương thức giao dịch tuỳ ý, không có cấu trúc hơn; còn khi mức độ cởi mở thấp, họ thích các phương pháp có cấu trúc chặt chẽ và được quản lý theo quy tắc.
Điều gì xảy ra khi các kế hoạch chúng ta chọn để giao dịch không thực sự phù hợp với tính cách cơ bản của chúng ta? Kết quả là, chúng ta sẽ liên tục thấy mình đi chệch khỏi những kế hoạch đó.
Một trader có tâm lý bất ổn cao sẽ gặp khó khăn khi tuân theo một hệ thống giao dịch khiến phần lớn vốn gặp rủi ro, giao dịch trên thị trường biến động hoặc yêu cầu mức drawdown (sụt giảm tài khoản) lớn.
Một trader có tính hướng ngoại và cởi mở cao sẽ gặp khó khăn khi theo đuổi một hệ thống theo xu hướng (trend following) đòi hỏi tính kiên nhẫn.
Tần suất giao dịch? Vị trí đặt dừng lỗ? Thời gian trong ngày để giao dịch? Số lượng công cụ cần theo dõi và giao dịch cùng lúc? Tất cả đều bị ảnh hưởng bởi đặc điểm tính cách của chúng ta.
Khi những trader có kỷ luật nhận thấy họ vi phạm các quy tắc giao dịch của mình, thì việc vi phạm kỷ luật là một triệu chứng của sự thiếu phù hợp giữa con người trader và những yêu cầu mà quy tắc giao dịch của họ yêu cầu. Một hệ thống tốt trong lý thuyết sẽ không mang lại lợi nhuận nếu trader không thể tuân theo nó. phương pháp giao dịch không chỉ cần tốt, mà nó còn cần phải tốt cho trader nữa.
Câu trả lời không phải là đổ lỗi cho bản thân vì vi phạm kỷ luật hay tự cổ vũ bản thân bằng những động cơ vô nghĩa. Thay vào đó, hãy ghi nhật ký và thực sự điều tra từng sai sót của bạn. Sau đó, hãy xem những sai sót đó là thông tin, chứ không phải vấn đề.
Chúng nói lên điều gì về bạn? Bạn thấy mình đang vi phạm những quy tắc nào và điều gì bên trong bạn có thể xung đột với những quy tắc đó?
Bây giờ, hãy nhìn vào những chiến thắng của bạn. Điều gì đến với bạn một cách tự nhiên? Quy tắc và kế hoạch nào có thể được rút ra từ những giao dịch thắng lợi đó? Đừng ép bản thân vào một loạt kế hoạch giao dịch được lập sẵn: Hãy xác định những gì bạn làm khi giành chiến thắng và xem cách bạn có thể biến "điều đó" thành hệ thống của mình.
Có thể, chỉ có thể thôi, việc phá vỡ các quy tắc của bạn chính là bước đầu tiên để tìm ra bạn thực sự là ai!
ที่มา：searchfx
