无牌经营!Equity Trade前董事被澳大利亚ASIC禁业10年
  ที่มา:FX110 2022-11-22 11:37:53
สรุป:詹宁斯甚至向监管机构提供了关于Equity Trade客户数量和损失程度的虚假或误导性信息。监管机构还发现,他没有接受足够的培训,也没有足够的能力提供金融服务,而且“很可能违反金融服务法律”。澳大利亚ASIC详细说明,詹宁斯在为Equity Trade做广告时,为客户提供了高保证回报。他声称自己可以“保证每年获得50%、100%或200%的回报”。此外,Equity Trade网站声称,该公司的投资“不受衰退影响”,因为它从“上涨和下跌的市场”中获利。所有这些服务都是在没有任何许可的情况下提供的。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)禁止Equity Trade前董事马克·詹宁斯10年内提供金融服务和控制任何金融服务业务实体。


无牌经营!Equity Trade前董事被澳大利亚ASIC禁业10年


据悉,詹宁斯被发现在没有任何许可证的情况下,虚假宣传差价合约(CFDs)交易和提供服务的保证收益。


詹宁斯是Suncoast Trading Pty Ltd(作为Equity Trade运营)的前董事,这是一家正在清算的公司。该公司因在使用客户资金进行交易时遭受重大损失而倒闭。


澳大利亚ASIC详细说明,詹宁斯在为Equity Trade做广告时,为客户提供了高保证回报。他声称自己可以“保证每年获得50%、100%或200%的回报”。此外,Equity Trade网站声称,该公司的投资“不受衰退影响”,因为它从“上涨和下跌的市场”中获利。所有这些服务都是在没有任何许可的情况下提供的。


ASIC详细说明,詹宁斯在进行投资业务时没有持有任何澳大利亚金融服务(AFS)许可证,而这是此类业务的强制性许可证。此外,他还让部分客户将资金存入自己的个人交易账户,并在不征求客户意见的情况下进行差价合约交易,存在挪用资金的痕迹。


此外,他还因做出虚假和误导性的回报保证声明而受到指责。事实上,价差合约交易允许交易者从上涨和下跌的市场中获利。然而,这些工具风险极大,大多数散户交易员在交易价差合约时损失了他们的投资。英国和欧洲监管机构甚至要求零售经纪商披露亏损客户的比例。


詹宁斯甚至向监管机构提供了关于Equity Trade客户数量和损失程度的虚假或误导性信息。监管机构还发现,他没有接受足够的培训,也没有足够的能力提供金融服务,而且“很可能违反金融服务法律”。


本月早些时候,ASIC还对价差合约经纪商Trade360的一名前经理进行了8年的禁赛,指责他没有“接受足够的培训和能力”。与此同时,ASIC在今年早些时候获得了一项针对另一名交易员的法院命令,将他判处9 个月监禁,罪名是利用内幕信息进行差价合约交易。


来源:FX110


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