意大利金融市场监管局Nasionale per leSocietàe la Borsa (CONSOB)已下令封禁8个非法提供金融服务和金融产品的新网站，其中7个为非法金融中介网站，剩下1个网站在没有招股说明书的情况下发出金融产品要约。

近日，美国商品期货交易委员会CFTC宣布，它已向美国波多黎各地区地方法院提起诉讼，控告Ramon Salvador Delgado-Gomez (Gomez) 及其公司FX Latino (FXL) 和FXL Investment PR LLC (FXLI)、Walmy Rivera-Santiago (Rivera) 和她的公司JRH Services Inc. (JRH)，以及Hector Javier Santos-Pagan (Santos) 和他的公司Infinity Investment an

为了成为新提议的规则下的“合格托管机构”，美国和离岸公司将额外需要确保所有托管资产--包括加密货币--得到适当隔离，而这些托管机构将需要通过额外的审查，如公共会计师的年度审计，以及其他透明度措施。然而，并不是每个SEC成员都赞同Gensler的计划。虽然该提案本身并不是“执法监管”，但专员Hester Peirce表示，“SEC的最新声明似乎旨在立即生效”，以打击加密货币行业。

根据此豁免政策，在经营金融服务业务时与他人合作操纵市场、进行内幕交易或从事不诚实行为的个人可以在某些情况下可以寻求获得民事处罚和刑事诉讼的豁免权。ASIC的豁免申请仅适用于个人，而非公司。该豁免政策将加强ASIC的执法工具，帮助ASIC查明针对特定市场和金融服务的违法行为并采取执法行动。ASIC将负责授予民事豁免权，而澳大利亚联邦检察署（CDPP）则负责授予刑事豁免权，ASIC将就刑事豁免申请与CDPP合作提供意见。

FMA监督总监James Greig：“我们有一系列的措施来处理不良行为，通过点名该公司，我们希望加强我们对误导性广告材料的期望，特别是在高风险衍生品领域。对大多数散户而言，衍生品一般不适合投资。衍生品发行人在向散户投资者做广告时，不应造成衍生品是一种\'安全\'投资的印象。”

卢旺达国家银行（NBR）表示，已禁止该国的金融服务提供商参与“任何与加密货币有关的活动，直到监管规定到位”。在一封写给金融服务机构总经理和首席执行官的信中，NBR的代理行长Soraya Hakuziyaremye表示，这项禁令将有助于确保“高效和健全的金融服务”。

FMA近日收到了关于该公司投资者无法撤回投资的报告，同时该网站的金融产品及服务存在虚假宣传和误导性。此外，该网站谎称其与新西兰实体Canz Trade & Investments Ltd有关联，但实际上，该实体并未获得后者的任何授权。

上周，一家域名为www.marshallwace-am.com的可疑网站被香港证券及期货事务监察委员会（SFC）列入黑名单。这家没有在香港领取相关牌照的公司，被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。具体情况如下：

2020年6月初，CySEC应英国金融行为监管局（FCA）的要求，曾暂停了包括Magnum FX(Cyprus) Ltd和F1 Markets在内的四家经纪商的牌照,为期30天,原因是这些公司在英国涉嫌非法经营。同月,该塞浦路斯监管机构撤回了对Magnum FX (Cyprus) Ltd和F1 Markets这两家公司的停牌决定。另外，去年8月，Magnum FX(Cyprus) Ltd还曾涉嫌违反2017年《投资服务和活动及受监管市场法》和CySEC对投资公司进行审慎监管的指令DI144-2014-14

据 The Block Research 的专业研报，FTX 及 Alameda 通过多个子公司总共在 473 项投资中花费了约 53 亿美元，投资范围较广。但是，破产法院还批准了从破产案中删除 FTX Turkey（土耳其），据外媒报导，土耳其政府在 FTX 申请破产的几天后，当地执法机关就没收了 FTX Turkey 在土耳其的大部分资产。

塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）今天宣布已撤销Inveza Capital Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照，编号为209/13。根据2017年《投资服务与活动和受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05号指令第4(7)条，CySEC在2022年12月5日的会议上决定撤销上述经纪商的塞浦路斯投资公司牌照。

上周五（2月10日），美国司法部宣布，加密货币和外汇交易平台 EminiFX 的首席执行官埃迪·亚历山大 (Eddy Alexandre) 已承认向数万投资者实施诈骗，并同意没收 2.488 亿美元，以及支付尚未具体说明的赔偿金。

Otkritie Capital Cyprus Ltd由俄罗斯Otkritie FC银行所有，该银行是俄罗斯最大的全方位服务商业银行之一。Otkritie FC银行在俄罗斯设有440多家办事处。欧亚开发银行首席执行官Igor Finogenov是Otkritie FC银行联合创始人。2017年8月，俄罗斯中央银行对Otkritie进行了救助，据报道，国家为此付出了80多亿美元。央行后来形容Otkritie资本“很大程度上是虚假的”。俄罗斯中央银行目前持有Otkritie 99％的股权。

官方通报中提到，在2008年至2015年期间，这家名为TFS-ICAP的经纪商进行了 “伪造 ”交易的做法，告知客户交易是按特定的价格或数量进行的，尽管实际上并未进行过此类交易，该经纪商进行了称为“印刷”行业的实践，并公开、长期、多次进行类似的操作。TFS-ICAP此举违背了市场行为标准。

综上，ASIC希望AFS牌照持有人做一切必要的事情来履行金融服务法律规定的义务，遵守其牌照条件，并确保高效、诚实和公平地提供牌照所涵盖的金融服务。当然，上述持牌人亦有权向行政上诉法庭（AAT）提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。