Ông Rich có bằng cử nhân khoa học xã hội về Triết học, bằng Thạc sĩ về Tâm lý học lâm sàng và tốt nghiệp Học viện Gestalt ở San Francisco cùng với chứng chỉ Thạc sĩ về Lập trình Ngôn ngữ Tư duy (NLP). Nền tảng về tâm lý học của ông là công cụ giúp ông phát triển các chương trình đào tạo “Mind Muscles™” nhằm hỗ trợ cộng đồng tài chính và doanh nghiệp, những người muốn mở rộng trò chơi tinh thần của mình để kiếm được lợi nhuận ổn định hơn.

Tôi bắt đầu sự nghiệp của mình trên thị trường tài chính với tư cách là nhà môi giới hợp đồng tương lai tại Merrill Lynch. Tôi đã bước vào một công việc mà tôi không biết gì về nó. Ở trường đại học, tôi học chuyên ngành triết học và có bằng thạc sĩ tâm lý học lâm sàng. Thị trường tài chính với tất cả những con số nhảy nhót loạn xà ngầu khiến tôi choáng ngợp. Nhưng tôi vẫn kiên trì.

Trong ba năm làm nhà môi giới, tôi đã học được nhiều nhất có thể, và đã đến lúc phải bước tiếp. Bạn đại học của tôi, Joe Ritchie, người mà bạn có thể đọc trong cuốn "Market Wizards" (phù thuỷ thị trường), đã tuyển tôi làm trader trên sàn Chicago Mercantile Exchange.

Và những con số cũng không ngừng nhảy nhót, ở đó. Nó vẫn khiến tôi choáng ngợp. Người giám sát của tôi nói với tôi rằng, tôi là thực tập sinh tồi tệ nhất mà ông ấy từng biết! Nhưng tôi vẫn kiên trì và đã làm việc cho một bàn giao dịch trên sàn giao dịch quyền chọn Pacific Exchange ở San Francisco.

Ưu điểm của việc làm việc tại sàn giao dịch quyền chọn đó là nó giống như một thử thách trí óc hơn. Quyền chọn rất phức tạp và tôi có thể nhìn thấy các mô hình lớn hơn trên thị trường thông qua lăng kính của độ biến động ngụ ý (implied volatility) của quyền chọn.

Với việc xây dựng kỹ năng đó, tôi đã có thể tự mình đi tiếp và trở thành một nhà tạo lập thị trường độc lập. Khi tôi vượt qua được những giới hạn nội tại của mình, tôi đã có thể kiếm đủ tiền để xây dựng công ty giao dịch quyền chọn của riêng mình.

Bằng cách tuyển các trader khác vào làm việc và quan sát cách họ phát triển, tôi có thể thấy rõ hơn con đường mà tôi đã đi cũng như những thách thức mà họ gặp phải trên con đường thành thạo trading của riêng mình.

Kỹ năng của tôi với tư cách là một nhà trị liệu trước đây và thậm chí cả việc đào tạo về triết học đã cho phép tôi xác định và làm rõ các giai đoạn tâm lý dẫn đến sự thành thạo trong trading.

Hãy tưởng tượng cảm giác trở thành một bậc thầy trader.

Hãy tưởng tượng con đường đã đưa bạn đến đó.

Hãy tưởng tượng những thay đổi bạn đã thực hiện trong niềm tin và hành vi của mình.

Hãy tưởng tượng việc vượt qua những trở ngại và đạt được sự tự tin vào bản thân.

Mục đích của bài viết này là mời bạn đi theo con đường đó cho chính mình và biến nó thành hiện thực. Để giúp bạn hình dung quá trình này, tôi đã tạo một đồ họa mà tôi gọi là “Circle of Confidence” (vòng tròn niềm tin).

Sự tự tin ngạo mạn và suy nghĩ vi diệu (Cocky Confidence and Magical Thinking)

Khi bắt đầu giao dịch, hầu hết chúng ta đều tin như tôi rằng chúng ta đặc biệt. Tất cả chúng ta đều tin rằng mình là siêu nhân. Khi chúng ta bắt đầu giao dịch, tôi biết điều này nghe có vẻ hơi kiêu ngạo, nhưng hầu hết tất cả các trader đến thị trường đều không đến đó với cảm giác rằng "Ồ, tôi chỉ ở mức trung bình và sẽ phải vật lộn để vượt qua nó". Hầu hết tất cả trader đều tin rằng họ có tài năng đặc biệt có thể đánh bại thị trường.

Ở trạng thái này, trading không phải là một kỹ năng… mà là một cách vi diệu để thực hiện hoá ước mơ. Đó là một cách để:

• Nhận được sự tôn trọng từ cha mẹ

• Trở nên nổi tiếng

• Trở nên giàu có

• Trở nên hạnh phúc

• Chứng tỏ chúng ta là những con người có giá trị

• Trả thù kẻ bắt nạt học đường

• Được nghỉ ngơi nhiều hơn

• Mang lại sự an toàn tài chính cho gia đình

• Trở thành một nhà tự thiện

• Cảm thấy như một anh hùng

• Cho thị trường thấy ai mới pro

• Cho mọi người thấy chúng ta thông minh như thế nào

Mặt tích cực của sự tự tin ngạo mạn: Nếu không có nó, chúng ta sẽ không bao giờ bắt đầu làm những công việc khó khăn. Nếu tôi không có sự tự tin ngạo mạn của riêng mình, thì tôi sẽ không bao giờ phát triển được nhiều dự án kinh doanh thành công, làm phong phú thêm cuộc sống của tôi.

Mặt tiêu cực của sự tự tin ngạo mạn: Chừng nào chúng ta còn tin rằng mình vượt trội hơn thị trường, thì chừng đó chúng ta không thể học hỏi từ nó. Kết quả là, chúng ta phải vật lộn với thị trường trong nhiều năm và có thể thổi bay dăm ba tài khoản.

Sự tự tin sau trade thắng (Winning trade confidence)

Giai đoạn tiếp theo là sự tự tin sau trade thắng - điều sẽ xuất hiện theo thời gian, khi chúng ta có được một số kỹ năng và khi thị trường lặp lại những mô hình nhất quán.

Những trade thắng mang lại cho chúng ta sự tự tin để bước tiếp. Những trade thắng cho chúng ta biết rằng ước mơ của chúng ta sắp thành hiện thực. Điều này dẫn đến sự hưng phấn, đặc biệt là sau giai đoạn thua lỗ. Mỗi lần giá chạy theo đúng hướng kỳ vọng, chúng ta đều vô cùng hào hứng. Mỗi lần giá chạy ngược, chúng ta đều sầu bi.

Chúng ta cần các trade thắng để cảm thấy... ổn!

Mặt tích cực của sự tự tin sau trade thắng: Nó mang lại cho chúng ta năng lượng để tiến về phía trước. Khi chúng ta hoà cùng dòng chảy của thị trường, chúng ta thực hiện được vài trade thắng, điều đó xác nhận cho quyết định trở thành trader của chúng ta.

Mặt tiêu cực của sự tự tin sau trade thắng: Khi chúng ta gặp một chuỗi thua lỗ, chúng ta thường tự phê bình và oán trách chính mình.

Sự tự tin vào chiến lược (Strategy confidence)

Con số không biết nói dối.

Nếu chúng ta theo dõi tất cả các giao dịch mà chúng ta đã thực hiện theo chiến lược của mình và loại bỏ các giao dịch vì bốc đồng, trả thù, buồn chán và các giao dịch sai chiến lược đi, thì chúng ta sẽ thấy mình có lãi. Rõ ràng là nếu chúng ta làm theo chiến lược của mình, chúng ta sẽ có lãi ngay lập tức!

Đây là một khám phá thú vị và chúng ta học cách làm theo chiến lược của mình. Thật là tuyệt vời khi thấy đường cong vốn chúng ta đi lên. Và rồi, đột nhiên điều gì đó khủng khiếp xảy ra và chiến lược của chúng ta thất bại. Chúng ta đã làm theo nó và nó đã có tác dụng được một thời gian, nhưng bây giờ thì không. Chúng ta điều chỉnh chiến lược, chúng ta thêm vào đó yếu tố trực giác, chúng ta đưa ra các ngoại lệ, nhưng vẫn không có gì hiệu quả.

Mọi chiến lược cuối cùng đều thất bại. Chúng buộc phải vậy. Nếu không thì mọi người sẽ tìm ra chúng và tất cả chúng ta sẽ giàu có. Nhưng tất nhiên, nếu mọi trader thực hiện cùng một chiến lược thì sẽ không có ai ở phía bên kia giao dịch và điều đó rõ ràng là không hiệu quả.

Người chơi thay đổi, chính sách tiền tệ thay đổi, chính trị thay đổi, thuế thay đổi, niềm tin về tương lai và hy vọng về sự thay đổi trong tương lai thay đổi. Tất cả những thay đổi về văn hóa và tâm lý này tạo ra các cấu trúc và mô hình thị trường khác nhau. Và khi những thay đổi này xảy ra, chúng ta mất niềm tin vào chiến lược của mình.

Mặt tích cực của sự tự tin vào chiến lược: Bằng cách tạo và thử nghiệm nhiều chiến lược và thực hiện chúng, bộ não của chúng ta tiếp thu các mô hình và hành vi thị trường. Những điều này trở thành nền tảng cho giao dịch sau này.

Mặt tiêu cực của sự tự tin vào chiến lược: Một chiến lược hiệu quả sẽ tạo ra sự tự tin sai lầm và kết quả là khi nó hết hiệu quả, điều này có thể dẫn đến sự suy sụp về tâm lý.

Sự tự tin vào tâm trạng thị trường (Market Mood Confidence)

Tiếp theo, sáng kiến loé lên trong đầu.

Rõ ràng là nếu chúng ta có một chiến lược theo xu hướng trong một thị trường có xu hướng, thì nó sẽ kiếm được tiền.

Nếu chúng ta có một chiến lược giao dịch đảo chiều trong một thị trường có ngưỡng hỗ trợ/ kháng cự quan trọng, thì nó sẽ kiếm được tiền.

Vì vậy, chúng ta chuyển từ sự tự tin vào chiến lược sang tìm hiểu về hình dạng của thị trường. Chúng ta tìm hiểu về cách những người chơi khác nhau tác động đến thị trường cũng như các mô hình và dấu chân mà họ tạo ra. Sau đó, chúng ta học cách áp dụng chiến lược phù hợp với chế độ thị trường đó và một lần nữa chúng ta luôn có lãi. Sau đó, tất nhiên, có điều gì đó xảy ra. Tâm trạng thị trường không rõ ràng. Niềm tin của chúng ta vào khả năng xác định tâm lý thị trường bị lung lay đến tận cốt lõi.

Mặt tích cực của sự tự tin vào tâm trạng thị trường: Bằng cách kiểm tra tất cả các tâm trạng thị trường và tìm hiểu về các mô hình và dấu chân khác nhau của những người chơi khác nhau, cũng như cách tâm trạng thị trường thay đổi, điều này mang lại cho phần nhận dạng mô hình mạnh mẽ trong não của chúng ta dữ liệu cần thiết để tạo ra sự hiểu biết tiềm thức về tâm trạng thị trường. Sự hiểu biết tiềm thức này phản ánh chính nó theo cảm giác giống như trực giác.

Mặt tiêu cực của sự tự tin vào tâm trạng thị trường: Tìm hiểu về tâm trạng thị trường và sự chuyển đổi từ tâm trạng thị trường này sang tâm trạng thị trường khác là một thách thức lớn đối với các trader, nhưng đó là một thách thức đúng đắn. Nhiều trader thích tiếp tục điều chỉnh chiến lược của họ và kết quả là họ sẽ không cố gắng chuyển sang giai đoạn này. Việc điều chỉnh chiến lược sẽ dễ dàng hơn so với việc đối mặt với sự phức tạp của tâm lý thị trường.

Hài lòng với mọi kết quả (Delight In All Outcomes)