หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐฯ (FINRA) ได้บรรลุข้อตกลงกับ Interactive Brokers ซึ่งเป็นสมาชิกตั้งแต่ปี 1995 และถูกกล่าวหาโดย FINRA ว่าละเมิดกฎที่เกี่ยวข้องกับการโบกรถในบัญชีเงินสดของลูกค้า โดยได้รับหนังสือยอมรับ ผ่อนผัน และยินยอม (AWC) เป็นส่วนหนึ่งในการประนีประนอมยอมความ ทั้งไม่รับทราบและปฏิเสธผลการสอบสวน

ตั้งแต่เดือนตุลาคม 2558 ถึงเดือนธันวาคม 2565 หลักทรัพย์ Yingpeng ไม่สามารถระบุพฤติกรรม "โบกรถ" มากกว่า 4.2 ล้านครั้งในการซื้อขายออปชันและออปชันที่ออกจำหน่าย "โบกรถ" หมายถึงการซื้อและขายหลักทรัพย์โดยไม่ต้องชำระเงินเต็มจำนวนซึ่งเป็นการละเมิดกฎระเบียบ T ของคณะกรรมการธนาคารกลางสหรัฐและกฎ FINRA 4210 และ 2010

FINRA ระบุว่าระบบตรวจสอบอัตโนมัติของบริษัทไม่พบพฤติกรรมการโบกรถตัวเลือก ดังนั้นจึงไม่มีการดำเนินการอายัดบัญชีที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมดังกล่าวตามความจำเป็น

การตรวจสอบยังเน้นข้อบกพร่องของระบบการกำกับดูแลและขั้นตอนการกํากับดูแลเป็นลายลักษณ์อักษร (WSP) ของ บริษัท FINRA กล่าวว่าระบบเหล่านี้ขาดการรับรองการปฏิบัติตามและกําหนดกฎระเบียบเพื่อป้องกันการโบกรถ

อินเตอร์แอคทีฟ บรอคเกอร์ส ตกลงรับคำประณามและจ่ายค่าปรับ 2.25 ล้านดอลลาร์ หลังจากนี้บริษัทได้ปรับปรุงระบบการเฝ้าระวังและ WSP เพื่อแก้ไขข้อบกพร่องที่พบ