Ủy ban giao dịch hàng hóa hoa kỳ (CFTC) đã đưa ra cáo buộc gian lận chống lại quản lý cao cấp của FTX Nishad Singh trong một đơn khiếu nại của tòa án địa phương hoa kỳ ở khu vực phía nam New York tuần này.
Hai tội phạm buộc tội Singh gian lận vì biển thủ công quỹ và hỗ trợ và tiếp tay cho Samuel bankman-fried, FTX Trading Ltd d/b/a FTX.com và Alameda Research LLC thực hiện gian lận. Singh là cổ đông và quản lý cao cấp của FTX và là giám đốc kỹ thuật của FTX khi nó sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.
Lời buộc tội chống lại Singh liên quan đến một vụ kiện trước đây của CFTC chống lại bankman-fried, FTX, Alameda, đồng sáng lập của FTX Gary Wang và đồng CEO của Alameda, Caroline Ellison. Một kế hoạch lừa đảo đã khiến khách hàng FTX mất hơn 8 tỉ đô.
Theo bản khiếu nại, khoảng tháng 5 năm 2019 đến 11 tháng 11 năm 2022, FTX khẳng định tài sản của khách hàng được FTX "giữ" và cách ly khỏi tài sản của FTX. Ngược lại, tài sản khách hàng của FTX thường được sở hữu bởi Alameda, công ty cổ phần của FTX, công ty thương mại tài sản số, và bị biển thủ bởi các giám đốc của Alameda, FTX và Alameda vì những mục đích không chính đáng như mua bất động sản sang trọng, đóng góp chính trị và đầu tư vào ngành công nghiệp tài sản số rủi ro cao, thiếu thanh khoản.
Như đã được cáo buộc, Singh chịu trách nhiệm tạo hoặc duy trì các bộ phận chưa được tiết lộ trong bộ mã cơ bản FTX, hoạt động cùng với các chức năng khác, cho phép Alameda biển thủ tài sản của khách hàng FTX. Những chức năng này trong mã FTX giúp Alameda thực hiện các giao dịch mà không có đủ vốn, và điều quan trọng nhất là chức năng "rút tiền dưới mức vay mượn" cho phép Alameda rút ra hàng tỷ đô tài sản của khách hàng từ FTX.
Đơn khiếu nại thêm cáo buộc cá nhân Singh đã biển thủ hàng triệu đô la tài sản, bao gồm cả tài sản của khách hàng FTX, rút tiền từ FTX để chi tiêu cho mọi loại chi tiêu cá nhân bằng cách rút tiền từ Alameda bằng "khoản vay" và các phương tiện bất chính khác. Ngay cả khi Singh biết hay nên biết nguồn gốc của những tài sản này là tài sản của khách hàng FTX.
CFTC cảnh báo rằng lệnh đòi trả lại tiền cho nạn nhân không nhất thiết phải lấy lại số tiền bị mất, vì những kẻ phạm pháp có thể không có đủ tiền hay tài sản.
Trong vụ kiện liên tục chống lại Singh và vụ kiện liên tục liên quan đến bankman-fried, FTX, Alameda và quản lý Ellison và Wang, CFTC yêu cầu bồi thường, truy tố, phạt dân sự, giao dịch vĩnh viễn và lệnh cấm đăng ký, Và những cáo buộc liên tục cấm các vi phạm pháp luật giao dịch hàng hóa (CEA) và quy định CFTC.
Ngoài các tài liệu từ CFTC, Singh thú nhận tội gian lận hàng hóa và các cáo buộc khác trong một đơn kiện song song chống lại anh ta ở khu vực phía nam New York vào thứ tư. U.S. v. Nishad Singh, tội phạm số 22-cr-673 (New York south, 2023). Trong vụ kiện, Singh đồng ý tịch thu một số tài sản của FTX và Alameda. Bên cạnh đó, ủy ban chứng khoán và giao dịch (SEC) buộc tội Singh trong vụ kiện của mình.
