Mới tuần trước, một loạt tin tức về ngành ngoại hối thu hút sự chú ý và thảo luận của mọi người đã xảy ra trên thị trường ngoại hối quốc tế. quảng cáo tiền điện tử. Chúng ta cùng xem lại nhé, tin cụ thể như sau!

1. CFTC phạt Q3 Holdings 27 triệu USD

các

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã khởi xướng khoản tiền phạt 27 triệu đô la đối với Michael Ackerman, người đứng đầu kế hoạch lừa đảo giao dịch tiền ảo Q3 Holdings. Phán quyết này có thể được nhìn thấy từ tài liệu phán quyết vi phạm hợp đồng được đề xuất của CFTC được đệ trình vào ngày 8 tháng 6 năm 20203.

Các tài liệu cho thấy Ackerman phải trả 27.092.907 USD tiền bồi thường thiệt hại theo Mục 6c(d)(3)(A) của Đạo luật, Tiêu đề 7, Bộ luật Hoa Kỳ, Mục 13a-1(d,3)(A). .

Hãy nhớ lại rằng vào tháng 2 năm 2020, CFTC đã thông báo về việc nộp đơn khởi kiện dân sự đối với Q3 Holdings, LLC và Q3 I, LP và người đứng đầu của công ty, Michael Ackerman (gọi chung là "Các bị cáo"). Cụ thể, cáo trạng cáo buộc, trong khoảng thời gian từ tháng 8/2017 đến tháng 12/2019, các bị cáo đã thực hiện hành vi lừa đảo nhằm thu hút các quỹ đầu tư dưới chiêu bài đầu tư giao dịch tiền ảo. Theo lời khai của các bị cáo, có ít nhất 150 cá nhân và tổ chức ("khách hàng quý 3") có liên quan. Tổng số tiền tài trợ trong quý 3 là 33 triệu đô la Mỹ, nhưng chưa đến 10 triệu đô la Mỹ được sử dụng cho các giao dịch tiền ảo.

Thay vào đó, các bị cáo đã chuyển hơn 25 triệu USD tiền khách hàng trong quý 3 vào tài khoản ngân hàng cá nhân của Ackerman và hai nhà sáng lập khác, những người đồng sáng lập Q3 với Ackerman. Trong số đó, bản thân Ackerman đã nhận được hơn 7 triệu đô la từ quỹ khách hàng trong quý 3.

Để thu hút khách hàng tiềm năng trong quý 3, bị cáo đã cố tình và khai man rằng hoạt động kinh doanh tiền ảo của mình có lãi, với tỷ lệ hoàn vốn hàng tháng xấp xỉ 15%. Mặc dù bị cáo đã nói với các khách hàng hiện tại và tiềm năng của Q3 rằng các giao dịch tiền ảo của họ rất thành công và khách hàng của Q3 được tự do rút tiền lãi kiếm được trong tài khoản của họ sau một năm, nhưng các bị cáo đã không giao dịch thành công tiền ảo và hầu hết các khách hàng của Q3 tiền đã bị biển thủ.

Để che đậy hành vi gian lận, các bị cáo và những người sáng lập Q3 khác đã cung cấp cho khách hàng của Q3 báo cáo kế toán sai, email chứa các giao dịch sai và ảnh chụp màn hình hư cấu phản ánh số dư tài khoản Q3. Như vậy, Bị đơn đã cam kết, đang cam kết hoặc sắp thực hiện các hành vi và hành vi gian lận vi phạm Đạo luật Trao đổi Hàng hóa. Do đó, CFTC đã đệ đơn kiện Ackerman và Q3 dựa trên các sự kiện và luật trên.

2. Sau Binance, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc Coinbase hoạt động không đăng ký

các

Chưa đầy 24 giờ sau khi nộp đơn vi phạm luật chứng khoán đối với sàn giao dịch tiền điện tử số một thế giới, Binance, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm nay đã buộc tội công ty tiền điện tử xếp hạng thứ hai, Coinbase, với các nền tảng giao dịch tài sản hoạt động như sàn giao dịch chứng khoán quốc gia chưa đăng ký , môi giới và trung tâm thanh toán bù trừ. Riêng biệt, SEC đã cáo buộc Coinbase không đăng ký cung cấp và bán chương trình đầu tư dưới dạng dịch vụ tài sản tiền điện tử của mình.

Tuy nhiên, điều thú vị là không giống như các cáo buộc trước đây chống lại Binance, người sáng lập kiêm Giám đốc điều hành Coinbase Brian Armstrong (Brian Armstrong) đã không được đề cập.

SEC cáo buộc rằng, kể từ năm 2019, Coinbase đã tiến hành các dịch vụ chứng khoán chưa đăng ký thông qua chương trình “stake-as-a-service”, cho phép khách hàng kiếm lợi nhuận từ một số chuỗi khối nhất định và cơ chế “proof-of-stake” của Coinbase. Điều này được hiểu rằng thông qua kế hoạch vốn chủ sở hữu này, Coinbase sẽ tập hợp các tài sản tiền điện tử vốn chủ sở hữu của từng loại khách hàng, sử dụng vốn chủ sở hữu trong nhóm để thực hiện các dịch vụ xác minh giao dịch chuỗi khối và một phần phần thưởng được tạo bởi phần dịch vụ này được cung cấp cho khách hàng có tài sản thuộc về nhóm. Coinbase đã không đăng ký cung cấp và bán các gói vốn chủ sở hữu của mình, theo yêu cầu của pháp luật.

Chủ tịch SEC Gary Gensler tuyên bố rằng mặc dù Coinbase bị buộc tội bị ràng buộc bởi luật chứng khoán, nhưng việc kết hợp và cung cấp trái phép các chức năng của sàn giao dịch, đại lý môi giới và nhà thanh toán bù trừ là bất hợp pháp, bởi vì trong thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, các chức năng này là độc lập. Các giao dịch bị cáo buộc thất bại của Coinbase cũng tước đi các biện pháp bảo vệ tài sản của các nhà đầu tư, bao gồm sách quy tắc chống gian lận và thao túng, tiết lộ thông tin thích hợp, biện pháp bảo vệ chống xung đột lợi ích và kiểm tra định kỳ của SEC.

Và Coinbase, biết những hạn chế của luật chứng khoán đối với hoạt động kinh doanh của mình, đã cố tình từ chối tuân thủ các luật đó. Mặc dù Coinbase đã kiếm được hàng tỷ đô la vì từ chối tuân thủ luật pháp, nhưng nó đã gây thiệt hại cho các nhà đầu tư và tước đi sự bảo vệ mà họ xứng đáng được hưởng. Vì vậy, Coinbase cần phải chịu trách nhiệm cho sự lựa chọn của chính mình.

Khiếu nại của SEC, được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York, cáo buộc rằng Coinbase và CGI đã vi phạm một số điều khoản đăng ký của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Coinbase đã vi phạm các điều khoản đăng ký chào bán chứng khoán của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 . Khiếu nại tìm kiếm biện pháp cứu trợ theo lệnh, bồi thường cộng với tiền lãi, tiền phạt và các biện pháp cứu trợ công bằng khác.

3. Cơ quan quản lý tài chính Vương quốc Anh (FCA) đưa ra các quy tắc mới cho quảng cáo tiền điện tử

các

Các quy tắc quảng cáo mới do Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) công bố sẽ yêu cầu các công ty tiếp thị tài sản tiền điện tử cho người tiêu dùng Vương quốc Anh giới thiệu giai đoạn giảm nhiệt cho các nhà đầu tư lần đầu từ ngày 8 tháng 10 năm 2023. Tiếp thị tiền thưởng "giới thiệu bạn bè" của nó cũng sẽ bị cấm như một phần của một loạt các biện pháp nhằm đảm bảo các nhà đầu tư mua tiền điện tử hiểu được rủi ro.

Các quy tắc mới có nghĩa là các công ty tiền điện tử phải đảm bảo rằng mọi người có kiến thức và kinh nghiệm phù hợp để đầu tư vào tiền điện tử. Những quảng cáo tiền điện tử cũng phải đi kèm với cảnh báo rõ ràng về rủi ro và đảm bảo quảng cáo rõ ràng, công bằng và không gây hiểu lầm.

Theo các quy tắc mới, các công ty quảng bá sản phẩm hoặc dịch vụ tiền điện tử phải đưa ra các cảnh báo rủi ro rõ ràng, chẳng hạn như: "Đừng đầu tư trừ khi bạn sẵn sàng mất tất cả khoản đầu tư của mình" hoặc "Đây là khoản đầu tư có rủi ro cao và nếu xảy ra sự cố, bạn không nên mong đợi sự bảo vệ, ngoài ra, bạn cần dành thêm 2 phút để tìm hiểu thêm về nhà giao dịch" v.v...

Các quy tắc của FCA tuân theo luật pháp của chính phủ mang lại các chương trình khuyến mãi tiền điện tử dưới sự giám sát của cơ quan giám sát. Các quy tắc mới có hiệu lực vì FCA đã chỉ ra trong nghiên cứu rằng quyền sở hữu tiền điện tử có thể sẽ tăng hơn gấp đôi từ năm 2021 đến năm 2022, với 10% trong số 2.000 người được hỏi cho biết họ sở hữu tiền điện tử.

Cách tiếp cận để quảng bá tiền điện tử phù hợp với các quy tắc mà FCA đã đưa ra vào năm ngoái để giải quyết vấn đề quảng cáo tài chính gây hiểu lầm cho các khoản đầu tư rủi ro cao. Nó cũng hỗ trợ ba cam kết cốt lõi của FCA được đặt ra trong kế hoạch kinh doanh 2023/24 nhằm giảm thiểu và ngăn ngừa thương tích nghiêm trọng, thiết lập và kiểm tra các tiêu chuẩn cao hơn, đồng thời thúc đẩy cạnh tranh và thay đổi tích cực.

FCA cũng đang tư vấn về hướng dẫn bổ sung đặt ra kỳ vọng cho các công ty để quảng bá tiền điện tử cho người tiêu dùng Vương quốc Anh. Các quốc gia muốn bình luận có thời hạn đến ngày 10 tháng 8 để trả lời.

Trước khi FCA gửi tiền bao gồm quảng cáo tài chính cho các sản phẩm và dịch vụ tiền điện tử, Cơ quan Tiêu chuẩn Quảng cáo của Vương quốc Anh (ASA) đã cấm một số công ty tiền điện tử vì các quảng cáo gây hiểu lầm và vô trách nhiệm. Ví dụ: bảng quảng cáo ngoài trời của Luno cho mọi người biết đã đến lúc mua bitcoin mà không có cảnh báo rõ ràng về rủi ro. Trong khi đó, Arsenal FC và đối tác Socios đã quảng cáo mã thông báo dành cho người hâm mộ trên trang web và Facebook của họ, điều mà ASA coi là coi thường các khoản đầu tư vào tiền điện tử.

Ngoài ra, FCA sẽ tiếp tục hợp tác với ASA.